
及业务报告,持牌机构确保负责人员在岗且满足监督要求,个人持牌人则需完成每历年10小时的持续培训。 其四,无失效或受限情形。牌照/注册未被SFC暂停、撤销、注销,持牌人未主动交回资质,也未因超范围经营、虚假陈述等违规行为导致资质受限。 香港监管之所以规定“活跃”牌照才能担任港股IPO保荐人并开展相关业务,核心目的在于通过持续合规审核筛选合格从业主体。通过这种严格的资质限制,监管得以有效规范港股I
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发布时间:04:30:13